企业高管如何避免法律风险(三)--方其先律师

 

 

北京市东友律师事务所刑事业务部负责人

北京市物权法委员会成员
北京市朝阳区刑事业务研究会专业委员
北京市律师协会行政法与行政诉讼法委员会委员
北京市朝阳区律师协会权益保障委员会委员

方其先律师

 

【提示】

现在公司越来越多,开办公司也越来越方便,但作为公司的高管,特别是法定代表人,却有着很多的法律风险,大家如何避免这些法律风险,特别是刑事风险,笔者给各个公司高管提出一些建议。

 

风险三:可能构成内幕交易罪或泄露内幕信息罪

案例:张某为A上市公司的总经理,李某为B上市公司的总经理。张某和李某为老乡,并经常在一起研究上市公司方面的事情。2014年7月,A上市公司拟收购B公司全部股权进行重组。在该信息公告前,张某指使他人以曹某等79人的身份证开立相关个人股票账户,并安排黄某协助管理以上股票账户。期间,张某指使他人使用上述账户累计购入A上市公司股票1.04亿余股,成交额共计13亿余元,账面收益3亿余元。后李某明知张某利用上述内幕信息进行股票交易,仍接受张栽的指令,指使他人开立个人股票账户或直接借用他人股票账户,于同年8月13日至9月28日间,累计购入A公司3166万余股,成交额共计4.14亿余元,账面收益9000万余元。

 

本案中,张某和李某为老乡,分别持有A和B上市公司,二人采用上述方式持有股票,获利巨丰,构成内幕交易罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

 

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。 

 


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